拟罚没2500万，听证前不给阅卷！山东成武县市监局：干垮一个企业太简单了|立案|合法权益

 拟罚没2500万，听证前不给阅卷！山东成武县市监局：干垮一个企业太简单了|立案|合法权益

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被立案将近两年后，住所地在河北的巴克（唐山）医疗科技集团有限公司等公司，终于看到了山东寄来的《行政处罚告知书》。2024年7月29日，山东成武县市监局在告知书中认为，相关公司涉嫌组织策划网络传销，拟罚没2558万余元。

公司、自然人随即申请听证，并要求阅卷。但成武县市监局函复称，相关法律法规“均没有关于在听证前当事人享有查阅、复印卷宗材料的相关规定”，故在听证会前不另行安排阅卷。

代理律师表示，《行政处罚法》明确规定，“不得限制或者变相限制当事人享有的陈述权、申辩权”，该案拟处罚金额巨大，若不在听证会召开前提供充分的阅卷时间，则当事人、第三人无法了解行政机关拟处罚的事实及证据，严重限制陈述权、申辩权的行使。

在代理律师看来，该案是典型的无权管辖、趋利执法。在没有管辖权、还未作出行政处罚的情况下，成武县市监局违法申请法院冻结了数千万资金。该局还以拖延办案、继续冻结资金为要挟，指定“关系律师”就处罚数额讨价还价，甚至声称“扶持一个企业我真没那个本事，干垮一个企业太简单了”，表示每年考核5000万元创收政绩，此次罚没“一定要突破2100万”。

边看证据，边开听证会？

当听说听证会前不安排阅卷的时候，代理律师是震惊的：本案主体众多，如果每个主体都只能当庭查阅证据，必然会造成听证程序过分宕延。

同样的事情不是没发生过。据了解，成武县市监局此前的另一起所谓涉传听证会上，当事人、律师只能当庭查看证据再质证，听证会开到了凌晨。

其实，《行政处罚法》第四十一条第三款规定得很明确：“行政机关应当及时告知当事人违法事实，并采取信息化手段或者其他措施，为当事人查询、陈述和申辩提供便利。不得限制或者变相限制当事人享有的陈述权、申辩权”。

陈述权、申辩权的前提是知情权，如果不允许阅卷，显然就无法有效地准备陈述、申辩，当然是对权利的限制。

此外，《行政复议法》第四十七条规定：“行政复议期间，申请人、第三人及其委托代理人可以按照规定查阅、复制被申请人提出的书面答复、作出行政行为的证据、依据和其他有关材料。”该案《行政处罚告知书》明确案件“已调查终结”，此时的证据材料，与未来进入行政复议程序的卷宗，并无实质差异。

因此，在听证会召开前允许当事人查阅卷宗，并不会影响调查处理，阻碍阅卷毫无必要。

基于此，山东省政府《山东省行政程序规定》第六条也规定：“行政机关应当将实施行政行为的依据、过程和结果依法公开……涉及公民、法人和其他组织权利义务的行政文件、档案，应当依法允许查阅、摘录、复制。”显然，行政处罚直接影响当事人权利义务，当事人、第三人有权查阅、摘录、复制。

从实践来看，各地市监局普遍保障当事人、第三人在听证会召开前的阅卷权利。

例如，张庭、林瑞阳、陶虹行政处罚听证一案中，石家庄市裕华区市监局在听证会召开前提供10日阅卷时间；广东、青海、湖南等地的行政处罚听证程序规定也明确当事人享有“依法查阅与听证有关的案卷材料”等权利。

山东的市监局，管辖河北的企业？

此次被立案的巴克公司等主体均位于河北省唐山市，与山东省成武县毫无关联，成武县市监局是否有权管辖？

答案是否定的。根据行政处罚法第二十二条，行政处罚由违法行为发生地的行政机关管辖，但“法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定”。对于网络交易经营者的违法行为，相关部门规章早已明确，由经营者所在地的行政机关管辖。

国家市场监督管理总局《市场监督管理行政处罚程序规定》第十条规定：“网络交易平台经营者和通过自建网站、其他网络服务销售商品或者提供服务的网络交易经营者的违法行为由其住所地县级以上市场监督管理部门管辖”；国家市监总局《市场监督管理投诉举报处理暂行办法》第二十七条第一款也规定：“对电子商务平台经营者和通过自建网站、其他网络服务销售商品或者提供服务的电子商务经营者的举报，由其住所地县级以上市场监督管理部门处理。”

巴克医疗科技公司等被“指控”的，是通过公司自建会员网站从事所谓网络传销活动。根据前述规定，即使存在违法行为，也应由住所地市场监管部门，也即唐山市市监局管辖，成武县市监局没有管辖权。

据了解，成武县市监局对巴克公司立案调查的依据，系一封来源不明的匿名举报信，声称“听说成武县会员也有好几十人”。且不论该举报内容真伪，即便属实，成武县市监局能够管辖的，也仅是该“好几十人”在成武县对应的经营行为，而不能一并管辖位于唐山的巴克公司在全国的经营行为。

律师指出，成武县市监局此举，是跨越行政区划执法。如果纵容，将导致全国各地市监局越界执法，互割韭菜，从根本上动摇我国行政区划制度，对我国的市场经济将造成极其严重、难以估量的损失。

行政处罚未作出，资金裁定冻结近亿

巴克公司被立案伊始，成武县市监局就以“防止当事人转移或隐匿涉传资金”为由，申请法院冻结了相关公司、个人账户9445万元资金。

代理律师认为，该行为完全没有法律依据。

《最高人民法院行政审判庭对如何执行〈关于执行中华人民共和国行政诉讼法若干问题的解释〉第九十二条的请示的答复》（法行[2000]21号）明确：“申请人在具体行政行为对外发生法律效力后至申请执行的期限内，依据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第九十二条的规定，可以向人民法院申请采取财产保全措施。”

可见，申请财产保全，只能是“具体行政行为对外发生法律效力后”，而非查处案件过程中。

法律之所以如此规定，就是为了在保障行政处罚顺利执行的同时，避免行政权过度侵犯公民基本权利。因为，行政处罚作出之前，当事人是否构成违法，仍不能确定。冻结存款影响当事人生产生活，此举适用范围必须予以严格限制。

成武县市监局冻结财产的理由也明显站不住脚。该局申请冻结的依据是《禁止传销条例》第十四条第八款：“对有证据证明转移或者隐匿违法资金的，可以申请司法机关予以冻结。”但是，成武县市监局申请冻结财产的理由，仅仅是“防止”当事人转移或者隐匿资金。

这就相当于，法律规定有偷窃行为的可以砍掉双手，执法机关为了防止偷窃行为，先砍掉他人双手。

事实上，该局向法院提供的银行账户流水反而表明，在被冻结前，公司、个人账户资金往来正常，没有突然的大额资金转出，且被冻结后仍有100余笔款项陆续转入，不存在转移或者隐匿资金。

打传经济：关系律师、5000万业绩、找企业顶包

巴克公司的经历不是唯一的。经网络初步检索，该局2020年来以涉嫌传销为由，申请冻结托普朗宁(北京)教育科技有限公司、大连长兴岛经济区经道堂职业培训学校有限公司、禧爱国际集团有限公司、中康明视科技发展（海口）有限公司、杭州跃阳生物科技有限公司等公司名下存款累计7.81亿元之多，俨然在成武县形成“打传经济”。

所谓“打传经济”，系以能否查扣资金作为是否查办的标准，盯着外地公司，制造管辖、创造案件，趋利性执法。据巴克公司员工介绍，办案过程中，成武县市监局多次就罚没数额讨价还价，还指定一位“关系律师”李某，多次居间传话，向公司施压。

2023年1月26日，“关系律师”发来微信：“您再征求一下领导意见吧，我看看局里能否同意。但是你们的意见要实际一些，你之前说的600万肯定不行”“努努力吧×总，毕竟这个案子两边都需要让步”。见公司没有表态，其2023年4月4日进一步施压：“由于调查取得重大进展，有了绝对的把握，所以提升了自信。要在1500万以上协商”“建议接受吧，不然越来越难处了”。该局反不正当竞争科科长张同，也多次与公司沟通罚没金额，声称有创收政绩要求，坚持2100万元以上，“您听我，记住一句话，一定要突破2100，要在2200以上，这个东西我会考虑”，理由是“5000万政绩完成了2100了，还2900”。甚至，被罚款主体也可以商量。该局时任党组书记董良民表示，如果巴克公司不想被罚，可以找关联公司“顶包”，只要案情上能说过去就行。

问题是，罚款数额和主体，能这样协商吗？显然不行。行政机关应当遵循处罚法定原则，依照法律规定的幅度和标准作出处罚决定。处罚结果取决于违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，不应由行政机关与当事人协商议价确定。为向公司施压，办案人员还多次以拖延办案、长期违法冻结资金相威胁。

成武县市监局立案将近两年，远超法定期限。期间，张同表示：“你对行政处罚还不太明白，超过10天我们可以申请延期一个月，如果一个月再不够，案情特别复杂的可以通过集体讨论，然后有关领导人可以无限延期。”“说句难听话，扶持一个企业我真没那个本事，干垮一个企业太简单了，抓住一点小问题，一放大这个企业就要完了。”他甚至说。

事实上，根据《市场监督管理行政处罚程序规定》第六十四条，对于案情特别复杂或者有其他特殊情况，不能在规定期限内作出处理决定的，市场监督管理部门可以继续延期，但“决定继续延期的，应当同时确定延长的合理期限。”即使案情复杂需要延期，也应当限制在合理期限内，不能无限拖延。

拖延办案、讨价还价，成武县市监局的行为到底是打击传销，还是敲诈勒索、趋利执法？答案不言自明。

近年来，党中央、国务院一再强调保护民营企业、优化营商环境。成武县市监局的做法，已严重侵犯民营企业合法权益，与中央保护民营企业的精神背道而驰。

期待听证会前，当事人阅卷权能够得以保障。期待听证会后，能给各当事人公平公正的答复。

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